證監(jiān)會：2017年行政處罰數(shù)量及金額創(chuàng)歷史新高
來源：云南天樞玉衡
發(fā)布時間：2017-12-28
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2017年，中國證監(jiān)會不斷強化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅決打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。
據(jù)介紹，上述處罰涉及信息披露違法類案件60起，操縱市場類案件21起，內(nèi)幕交易類案件60起，中介機構(gòu)違法類案件17起，私募基金領域違法案件8起，期貨市場違法案件3起，新三板市場違法案件5起，以及短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。
在信息披露違法類案件處罰中，慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案等市場影響大、社會關注度高。方正證券等信息披露違法系列案涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時間久，市場影響惡劣。山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者，其實際控制人借機違法減持，內(nèi)幕交易，“吃相難看”令市場嘩然。
同時，證監(jiān)會對新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴處罰；落實“看穿式監(jiān)管”理念，對江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實披露其股東股權(quán)代持情況、游久游戲大股東未披露一致行動關系等案件依法嚴處。
隨著市場的發(fā)展和監(jiān)管的加強，操縱市場案件不斷發(fā)生新的變化。一是涉案賬戶控制關系趨于復雜，如鮮言控制多名自然人賬戶、14個信托賬戶、28個HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產(chǎn)使用資管計劃證券賬戶操縱“廣汽集團”，穗富投資使用20余個資管賬戶操縱“寧波富邦”；二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為，如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大，如鮮言操縱市場案違法所得5.7億余元，朱康軍操縱市場案違法所得近2.7億元，唐漢博、唐園子等操縱市場案違法所得約2.5億元，此外還有馬永威等操縱“福達股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案等7起案件獲利在千萬以上；四是有的上市公司利益相關方與操縱方合謀操縱，如蝶彩資產(chǎn)實際控制人謝風華與恒康醫(yī)療實際控制人闕文彬合謀，以“市值管理”為名行操縱牟利之實。
在60起內(nèi)幕交易類案件處罰中，有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項，占比為73.33%，說明上市公司并購重組領域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點監(jiān)控地帶。其中，有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖（遠望谷實際控制人）內(nèi)幕交易“遠望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長、涉案主體多，證監(jiān)會在執(zhí)法中持續(xù)加大對內(nèi)幕信息泄露人追責力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。
在17起中介機構(gòu)違法類案件處罰中，受罰的有新時代證券、西南證券、愛建證券，信永中和會計師事務所、瑞華會計師事務所、中興華會計師事務所、立信會計師事務所，北京天元律所、廣東君信律所、北京東易律所，還有中聯(lián)評估等。
與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數(shù)量不多，但違法行為的風險外溢效應不容小覷。例如，廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場秩序，三立期貨為其實際控制人個人借款提供擔保導致賬戶被人民法院凍結(jié)，給投資者利益造成重大風險，均依法受到相應的行政處罰。
新三板市場違法案件處罰5起。中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時披露公司董事長兼總經(jīng)理的辭職信息，晨龍鋸床未及時、準確、完整披露與關聯(lián)方資金往來情況，鴻銘科技未及時報送、披露重大資產(chǎn)重組事項，楓盛陽未按規(guī)定及時披露對外擔保、資金占用事項，均依法受到行政處罰。
證監(jiān)會表示，一年來，通過依法全面從嚴的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風險的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責，肩負起新時代賦予的新責任和新使命，持續(xù)推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。（原文來自：上海證券報）
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